香港证监会21日公布,对瑞银证券(香港)予以谴责并处以160万港元罚款。
香港证监会调查发现,在2011年10月18日,瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行的股票期权合约,香港证监会认为,此举违反了持仓合约数量上限不得超过15万张的规定。再加上瑞银内部监控缺失的责任,证监会对此予以谴责的同时,处以瑞银160万港元的罚款。
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香港证监会调查发现,在2011年10月18日,瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行的股票期权合约,香港证监会认为,此举违反了持仓合约数量上限不得超过15万张的规定。再加上瑞银内部监控缺失的责任,证监会对此予以谴责的同时,处以瑞银160万港元的罚款。
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